【第二種金融商品取引業に関する総点検】

本セミナーは、第二種金融商品取引業協会に入会している方と入会していない方の両方を対象として、近時の第二種金融商品取引業に関する諸問題への対応事項を解説するものです。

　講義では、まずはじめに第二種金融商品取引業協会に入会済みの方に向けて、「自己点検報告書」に記載した事項に関しどのように達成を図るのか、事務リスク・システムリスクへの対応、コンプライアンス・マニュアルの作成等について解説があります。
　次に協会未加入の方に向けて、自己点検報告書の内容を踏まえた最近の社内規則の改定ポイント、取引開始基準等について解説します。
　さらに、協会加入・未加入の共通の課題として、検査への備え、内部監査、内部研修、広告等の表示及び景品等の提供に関する規則の簡素化、などの重要案件の解説があります。また、協会加入のメリット・デメリットに関する最新情報をお話しします。

山中眞人氏（ベーカー＆マッケンジー法律事務所　（外国法共同事業）　弁護士　
２００５年　日本証券投資顧問業協会　「投資顧問業法研究会」研究員　
２００１年　日本証券投資顧問業協会　「議決権等株主権行使研究会」法令研究員）
２月２９日（月）14:00～17:00　￥34,600
第二種金融商品取引業に関する総点検
　　１．第二種金融商品取引業協会に入会されている方
　　２．第二種金融商品取引業協会に入会されていない方
　　３．共通事項
　　４．第二種金融商品取引業協会に入ることのデメリット
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/280397m.html