【第二種金融商品取引業のコンプライアンス】

１０月３１日（火）午後１時３０分「第二種金融商品取引業のコンプライアンス～信託受益権取引を中心に～」のテーマでセミナーを開催いたします。
　講師は、元証券取引等監視委員会専門検査官で現在は岩田合同法律事務所パートナーの鈴木正人弁護士です。

　
鈴木正人氏（岩田合同法律事務所　弁護士　（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　課長補佐、専門検査官）
１０月３１日（火）13:30～16:30　￥34,700
第二種金融商品取引業のコンプライアンス～信託受益権売買会社を中心に～

１．第二種金融商品取引業の概要、信託受益権売買会社の態勢整備のポイント
２．信託受益権売買会社が留意すべき協会規則、金商法以外の規制・裁判例
３．第二種金融商品取引業者・特例業務届出者に係る近時の処分・指摘事例
４．証券モニタリング基本指針の改正を踏まえた検査・監督の手続、留意点
　
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/292065m.html