【証券モニタリング基本指針改正を踏まえた第二種金融商品取引業者、特例業務届出者のコンプライアンス・規制対応】

　６月１３日（火）午後１時３０分から、「証券モニタリング基本指針改正を踏まえた、第二種金融商品取引業者、特例業務届出者の コンプライアンス・規制対応」のテーマでセミナーを開催いたします。
　セミナー講師は、かつて証取委で証券検査官として金融検査の経験を持つ、岩田合同法律事務所パートナー　鈴木正人弁護士です。
　セミナーでは、まず、平成28事務年度 金融行政方針、平成２８事務年度 証券モニタリング基本方針に加えて、第二種金融商品取引業者・特例業務届出者のコンプライアンス・規制対応と態勢整備の留意点、証券検査・監督の最新動向や当局の方針の変化、検査を受ける際の手続や心得などについても解説します。

鈴木正人氏（岩田合同法律事務所　弁護士　（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　　課長補佐、専門検査官）
６月１３日（火）13:30～16:30　￥34,600
証券モニタリング基本指針改正を踏まえた第二種金融商品取引業者、特例業務届出者のコンプライアンス・規制対応
　
１．平成28事務年度 金融行政方針、証券モニタリング基本方針と検証事項
２．第二種金融商品取引業の概要、態勢整備の留意点    
 ３．第二種金融商品取引業者・特例業務届出者に係る近時の処分・指摘事例　
４．証券モニタリング基本指針の改正を踏まえた検査・監督の手続、留意点
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/291105m.html