【第二種金融商品取引業のコンプライアンス】

８月９日（水）午後１時００分から、「第二種金融商品取引業のコンプライアンス～信託受益権取引を中心に～」のテーマでセミナーを開催いたします。
　講師は、元証券取引等監視委員会専門検査官で現在は岩田合同法律事務所パートナーの鈴木正人弁護士です。

　セミナーではこれらの最新情報や法改正を踏まえ、信託受益権取引を行う第二種金融商品取引業者の皆様に向けて、まず始めに金融商品取引法上の態勢整備の留意点を説明します。

　鈴木正人氏（岩田合同法律事務所　弁護士　（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　課長補佐、専門検査官）
８月９日（水）13:00～16:00　￥34,700
第二種金融商品取引業のコンプライアンス～信託受益権取引を中心に～

１．第二種金融商品取引業の概要、金商法上の態勢整備の留意点
　　　（信託受益権取引を中心に）
２．その他留意すべき規制・裁判例（信託受益権取引を中心に）
３．第二種金融商品取引業者・特例業務届出者に係る近時の処分・指摘事例
４．証券モニタリング基本指針の改正を踏まえた検査・監督の手続、留意点
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/291502m.html