【第二種金融商品取引業に係るコンプライアンス対応上の留意点】

　２月２３日（月）午後１時００分から、元・証券取引等監視委委員会検査官の岩田合同法律事務所　鈴木正人弁護士を講師にお招きし、第二種金融商品取引業の近時の悩ましい問題（行政処分、
当局検査、近時の法改正、協会加入等）を一挙に解説するセミナー「第二種金融商品取引業に係る コンプライアンス対応上の留意点」を開催いたします。
　このセミナーでは先ず始めに、第二種金融商品取引業の内容、規制、整備すべき態勢等の最新情報をお話しします。
　次に、最近の投資助言業者・代理業者への行政処分事例、指摘事例を紹介します。
　さらに、近時の関連する法改正の内容（行為規制の追加、協会加入への促進等）に言及します。同時に金融審議会「投資運用等に関するワーキング・グループ」で議論されているファンド規制の見直しの議論について解説します。
　最後に、証券検査・監督の手続と最近の状況、平成２６年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画、平成２６事務年度 金融モニタリング基本方針（監督・検査基本方針）についても解説します。
　セミナーの中では、かつて監視委に所属し実際に証券検査を担当した鈴木弁護士が、その貴重な経験をふまえて皆様のお役にたつ情報を詳しくわかりやすく解説します。



鈴木正人氏（岩田合同法律事務所　弁護士　(元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　　課長補佐、専門検査官）
２月２３日（月）13:00～16:00　￥34,500
　　第二種金融商品取引業に係るコンプライアンス対応上の留意点
　　～第二種金融商品取引業の業規制、行為規制と態勢整備、行政処分、
　　当局検査、近時の法改正、協会加入等のトピックを踏まえて～
　　
　　１．第二種金融商品取引業の内容、規制、態勢整備の留意点
　　２．第二種金融商品取引業者に係る近時の行政処分事例、指摘
　　３．近時の法改正　
　　４．証券検査・監督の一般的な手続
　　５．最近の証券検査基本方針及び金融モニタリング基本方針
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/270343m.html