【第二種金融商品取引業協会に入会しない方の為に～社内規則の「ひな型」の解説を含む～】

　６月１０日（水）午後１時３０分から、「第二種金融商品取引業協会に入会しない方の為に
～社内規則の「ひな型」の解説を含む～」のテーマでセミナーを開催いたします。
　講師は、第二種金融商品取引業者様に向けて、平成１７年以降現在まで７０回以上のセミナー講師を担当し、延べ２０００名以上の皆様に最新情報をお届けしてまいりました、ベーカー＆マッケンジー法律事務所　山中眞人弁護士です。
　さて、平成２６年改正の金商法が今年の５月２９日施行となり、これに先立ちパブリックコメントの結果も５月１２日に公表されました。
　この改正では、第二種金融商品取引業者について第二種金融商品取引業協会に加入しない場合には、「協会の規則に準ずる内容の社内規則の作成と同規則の遵守のための体制整備」が求められています。
　このセミナーでは、まず第二種金融商品取引業協会に入会することのメリット、デメリットを検討し、その上で、入会しない方のために、社内規則の整備、その遵守のための体制の整備について説明します。
　また、今年４月下旬には、不動産の協会から社内規則の「ひな型」が会員に配布されましたが、各社において自社の業務内容、規模、実情等に応じて、「ひな型」に修正を加える必要があり、本セミナーでは、その修正の仕方についてもお話します。




山中眞人氏（ベーカー＆マッケンジー法律事務所　（外国法共同事業）　弁護士　2005年　日本証券投資顧問業協会　「投資顧問業法研究会」研究員　　2001年　日本証券投資顧問業協会
　「議決権等株主権行使研究会」法令研究員）
６月１０日（水）13:30～16:30　￥34,600
第二種金融商品取引業協会に入会しない方の為に　～社内規則の「ひな型」の解説を含む～
　　
　　１． 一般論として、自主規制機関（ＳＲＯ）の役割、位置付け。
　　２． 金商法施行令（案）・金商業者内閣府令（案）及びパブリックコメントの結果の検討。
　　３． 第二種金融商品取引業協会に入ることのデメリット。
　　４． 入会しない場合、社内規則の作成と体制整備をどうするか。　
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/271077m.html