【制度改正後の第二種金融商品取引業者、特例業務届出者の監督・検査を踏まえたコンプライアンス】

　３月１６日（水）午後１時３０分から、岩田合同法律事務所　鈴木正人弁護士を講師にお迎えし、第二種金融商品取引業者様に向けて最新の法制度改正や臨店検査対応などをお届けするセミナー「制度改正後の第二種金融商品取引業者、特例業務届出者の監督・検査を踏まえたコンプライアンス」を開催いたします。

　このセミナーでは、まず、第二種金融商品取引業の最近の動静、態勢整備の留意点等について説明します。
　次に、第二種業者に係る近時の行政処分事例、指摘事例を紹介します。
　そのあと、本セミナーのメインテーマとして、証券検査・監督の一般的な手続や検査・監督に係る当局の証券検査基本方針及び金融モニタリング基本方針についても解説します。
　第二種金融商品取引業者様に、コンプライアンス体制構築と当局検査対応に向けての最新の情報をお届けするセミナーです。

　講師の鈴木正人弁護士は、元証券取引等監視委員会専門検査官であり、セミナーでは実際の臨店検査の貴重な経験をまじえて解説していただきます。

鈴木正人氏（岩田合同法律事務所　弁護士　（元）金融庁・証券取引等監視委員会事務局証券検査課　課長補佐、専門検査官）
３月１６日（水）13:30～16:30　￥34,600
制度改正後の第二種金融商品取引業者、特例業務届出者の監督・検査を踏まえたコンプライアンス
　　１．第二種金融商品取引業の概要、態勢整備の留意点
　　２．第二種金融商品取引業者に係る近時の行政処分事例、指摘事例
　　３．平成27年金商法改正～政省令改正を踏まえて
　　４．証券検査・監督の一般的な手続、留意点
　　５．最近の証券検査基本方針及び金融行政方針
http://www.kinyu.co.jp/cgi/seminar/280515m.html