金融財務研究会・経営調査研究会ブログ: 5月22日（火）に開催されるセミナーの告知です！

2012年5月8日火曜日

5月22日（火）に開催されるセミナーの告知です！

【テーマ】

　　　　改正犯収法、FATCA対応セミナー

【日時】

　　　　2012年5月22日（火）　10：00～12：00

【講師】

　　　　渡邉雅之(わたなべまさゆき) 氏
　　　　弁護士法人三宅法律事務所東京事務所　パートナー弁護士

【会場】

金融財務研究会本社グリンヒルビルセミナールーム

（東京都中央区日本橋茅場町1-10-8）

【構成】

1．改正犯収法・政省令の解説
(1) 取引時確認事項の追加
（本人特定事項に加えて以下の情報を取得）
a. 取引を行う目的
b. 職業・事業内容
c. 法人の実質的支配者
d. 資産及び収入に関する情報
（リスクの高い取引に限る。その範囲は？）

(2) リスクの高い取引の場合の確認方法

(3) 継続的な顧客管理（具体的な管理方法）

(4) 内部管理態勢の構築（コルレス契約に関する態勢）

(5) 改訂FATF勧告との関係

2．FATCA財務省規則案の内容解説
(1) 顧客確認の方法の緩和（各国のAML／KYC法制に準拠）

(2) プライベートバンキング口座の確認の消滅

(3) 250万ドルのCash Valueの保険契約も対象になることが
明らかに

(4) パススルー支払の緩和
（各国の政府によるIRSに対する報告）

(5) みなし遵守FFIの要件の緩和・厳格化（98%居住者要件）

(6) 施行スケジュールの延期

3．米仏独伊西英６カ国共同声明のインパクト
(1) 日本の動向

(2) そもそもFATCA対応が今から必要か？

4．改正犯収法・FATCAを踏まえた実務対応
(1) それぞれの要求する顧客管理態勢の相互の関係
(2) 改正犯収法とFATCA対応のスケジューリングの関係
(3) 帳票の変更（取引時確認事項の追加を踏まえて）
(4) 約款の変更（継続的な顧客管理との関連）
(5) 代理権の確認の具体的な方法
(6) 国籍情報取得の方法