5月29日（火）に開催されるセミナーの告知です！

【テーマ】

　　　　投資運用業・投資助言業に対する
　　　　監督規制の方向性と経営の着眼点
　　　　～ＡＩＪ事件を契機とした投資家対応等のポイントを含めて～

【日時】

　　　　2012年5月29日（火）　09：30～12：30

【講師】

　　　　青木茂幸(あおきしげゆき)氏
　　　　東京国際コンサルティング株式会社　代表取締役

【会場】

金融財務研究会本社 グリンヒルビル セミナールーム

（東京都中央区日本橋茅場町1-10-8）

【構成】

１．投資運用業に対する規制・監督の方向性
(1)投資運用業における潜在的な課題とは
・海外ファンドを利用した運用スキームの利点とリスク
・マネジメント不正と内部管理機能の課題と限界
・検査･監督当局の取り組み姿勢

(2)投資運用業に対する規制・監督の方向性
・登録制度は強化されるか
・人的構成及び組織等の業務執行体制の要件に影響はあるか
・監査義務化の方向性（外部監査、ＳＡＳ７０の誤解など）
・平成24年度検査基本方針の見直しはどうなるか


２．経営管理における重要ポイント
(1)経営陣のチェックポイント
（経営方針、投資運用業の取組姿勢）

(2)登録要件、人的構成及び組織等の業務執行体制の適切性

(3)顧客説明・勧誘活動における的確な説明責任
・運用手法、対象ファンドの内容・開示
・実質的なリスク説明のあり方
・時価算定の主体･手法
・ファンド監査の内容

(4)「運用報告書」、「事業報告書」などの作成・チェック態勢の
ポイント

(5)外部委託先管理態勢の見直し

(6)内部監査機能の再認識と有効活用

もっと詳しく内容を知りたい方は

http://www.kinyu.co.jp/cgi-bin/seminar/241000.htmlへ

【参加費】

　　　　　 ３４，５００円（お二人目から２９，０００円）
　　　　　（消費税、参考資料を含む）

【参加方法】

　　　　　http://www.kinyu.co.jp/cgi-bin/seminar/241000.html

　　　　　　よりお申し込みください。

【お問い合わせ】

seminar@kinyu.co.jp または03-5651-2033 までご連絡ください。

経営調査研究会

　　　　　http://www.kinyu.co.jp/